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“资本惯犯”徐玉锁:公司一上市就短线交易 被

资本市场又一违规套利游戏“熄火”。这次发生在远望谷(002161.SZ)实际控制人徐玉锁身上,从公司一上市便频繁短线交易套利,而长时间未被发现的违规行为最终暴露于一次内幕交易。

远望谷2014年悄然进行的海外收购项目,到2015年3月份才正式公布,并在两个月不到的时间宣告终止这一重大资产重组事项。然而在该重组公布前后,远望谷股价均翻番。也就在这期间,徐玉锁利用内部信息借用“廖某松”账户进行短线交易。

而如何认定徐玉锁与“廖某松”账户之间的控制关系,成为稽查工作中最为关键也最具阻力的一环。但调查组审慎看待明显存在利害关系的当事人的陈述,不枉不纵,通过对客观证据的细致分析和论证,最终认定廖某松账户由徐玉锁实际控制,成功查实此案。

“资本惯犯”徐玉锁最终也被证监会重罚,累计罚没款2100余万元,且被采取证券市场禁入措施5年。

祸起境外投资

2015年3月26日,远望谷的一则停牌公告向外界宣布正筹划重大事项。然而看似才开始的重组实际已接近尾声。这期间的时间差也便为徐玉锁进行内幕交易提供了空间。

根据证监会行政处罚决定书,2014年徐玉锁在新加坡期间就了解到国际图书馆市场的龙头企业Bibliotheca Group GmbH公司(下称“B公司”),同年8月份,双方进行了初步接洽;再到2014年9月11日,双方签署保密协议;经过几个月的谈判,2015年3月18日,双方确认投资意向,并就投资意向书中未确认的条款达成一致意见;2015年3月25日,双方正式签署投资意向书,约定远望谷分4笔收购Bibliotheca Group GmbH公司100%股权,出资金额不少于9550欧元。

然而,不到两个月,市场还对这一重组不明就里之时,远望谷便公告称,因时机尚未完全成熟,终止该重大资产重组事项,该公司股票于2015年5月14日开市起复牌。

重组虽未成功,但远望谷股票在重组公布前后走出两轮翻倍行情。远望谷股票复牌首日便迎来“一字”涨停板,收报16.94元/股,之后也开始了一轮陡峭的爬坡行情,至2015年6月3日股价冲至最高32.68元/股。2015年5月14日至6月3日15个交易日累计上涨98.64%,股价翻番。值得注意的是,在重组事项公布之前的2个月左右时间,远望谷二级市场走势也不俗,从2015年1月20日至3月25日期间42个交易日,股价也涨了一倍。

附:远望谷2015年1月20日至2015年6月10日的股价走势图

“资本惯犯”徐玉锁:公司一上市就短线交易 被

而作为远望谷实际控制人、重大资产重组的参与者徐玉锁在股价飞涨期间并未摆正自身角色,暗中通过“廖某松”账户交易远望谷股票。据证监会调查,2015年2月2日,徐玉锁控制“廖某松”账户买入“远望谷”25万股,再于2015年6月4日,该账户将上述股票全部卖出,扣除相关税费后,“廖某松”账户涉案期间内幕交易“远望谷”实际获利542.45万元。

根据证监会调查,按照规定,远望谷的上述重大资产重组属于内幕信息,徐玉锁为本次重大资产重组的主要决策者、推动者,全程参与收购事项,属于内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间不晚于2014年9月11日。此外,作为持股5%以上的重要股东,徐玉锁上述交易仅间隔4个月,没有遵守6个月的锁定期,构成短线交易。

而这并非徐玉锁第一次借“廖某松”账户进行短线交易。证监会行政处罚决定书显示,徐玉锁控制使用“廖某松”账户于2013年7月20日至2015年7月20日期间2次交易“远望谷”,存在“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,构成短线交易。

最终,证监会决定,没收徐玉锁内幕交易违法所得540余万元,并处以1600余万元罚款,对徐玉锁两次短线交易行为,给予警告,并处以20万元罚款,同时,对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。

从百般抵赖到找人“顶包”

徐玉锁违规套利的恶劣行径终究没能逃过证监会的“法眼”。对于证监会稽查人员而言,这其间最为关键也最具阻力的便是如何认定徐玉锁与“廖某松”账户之间的控制关系。

因交易所监察发现异常交易情况,2015年7月20日,证监会深圳局对相关账户涉嫌内幕交易“远望谷”案启动初步调查。稽查人员表示,在通过外围调查取证掌握涉案账户的实际控制人、资金来源情况后,调查组迅速发现徐玉锁与廖某松账户之间存在关联。